Tag: Regu­la­to­ri­sches Risiko

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MiFi­nity Whist­le­b­lower zeigt Zahlungen in gesperrten Märkten

Recher­chen & Analysen Michael Schmitt Michael Schmitt -
Whist­le­b­lower belegen, dass MiFi­nity Zahlungen in gesperrten Märkten ermög­lichte, was regu­la­to­ri­sche Risiken aufzeigt.

Evolu­tion AB Risiken: selek­tive Ring-Fencing Probleme

Regu­lie­rung & Lizen­zie­rung Michael Schmitt Michael Schmitt -
Selek­tives Ring-Fencing bringt Evolu­tion AB regu­la­to­ri­sche und finan­zi­elle Risiken in Europa.

PEP-Risi­­ko­­pro­­file in der Compli­ance richtig verstehen

Compli­ance & Geld­wä­sche­prä­ven­tion Anna Amstill Anna Amstill -
Es ist entschei­dend, die Komple­xität rund um poli­tisch expo­nierte Personen (PEPs) im Rahmen der Risi­ko­pro­fi­lie­rung zu verstehen. PEPs stellen aufgrund ihrer einfluss­rei­chen Posi­tionen und ihres Zugangs zu erheb­li­chen Ressourcen eine beson­dere Heraus­for­de­rung für die Compli­ance und das Risi­ko­ma­nage­ment dar. Leider versäumen es viele Orga­ni­sa­tionen, die Risiken, die mit diesen Personen einher­gehen, wirksam zu erkennen und zu bewerten – was zu poten­zi­ellen Verstößen gegen Vorschriften und finan­zi­ellen Verpflich­tungen führen kann. Dieser Blog­bei­trag beleuchtet häufige Fall­stricke in der PEP-Risi­ko­pro­fi­lie­rung und bietet Einblicke, wie die Sorg­falts­pflichten verbes­sert werden können, um die Inte­grität und Compli­ance von Orga­ni­sa­tionen zu stärken.

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Wie synthe­ti­scher Hebel den Bitcoin Preis beein­flusst

Markt­ana­lysen 0
Wie synthe­ti­scher Hebel den Bitcoin-Preis prägt, warum Papier­märkte die Knapp­heit über­steuern und wie Deri­vate die Markt­sta­bi­lität beein­flussen.

Bet3000 Lizenz­fall: GGL prüft Hinweise von Wett­be­wer­bern

Glücks­spiel­be­hörden 0
Am 26. Juli 2024 um 12:15 Uhr ging bei nament­lich genannten Beamten der deut­schen Glücks­spiel­auf­sichts­be­hörde eine E‑Mail ein. Der Absender, Dr. Damir Böhm, gab an, Infor­ma­tionen aus dem Kreis der Wett­ver­mittler erhalten zu haben. Den Spie­lern werde angeb­lich mitge­teilt, sie könnten Geld in Wett­büros einzahlen, die nicht mehr unter Bet3000 aktiv seien, und diese Gelder auf tipgo.eu einsetzen. Die E‑Mail schloss mit einem vorsich­tigen Vorschlag: Viel­leicht könne die GGL die Infor­ma­tionen mit eigenen Mitteln über­prüfen.

Glücks­spiel­schäden in Schweden und Spie­ler­schutz für junge Männer

Verant­wor­tungs­volles Glücks­spiel 0
Schweden hat eine staat­liche Unter­su­chung zum Glücks­spiel­ver­halten von Kindern und jungen Erwach­senen einge­leitet, da die Besorgnis über die schäd­li­chen Auswir­kungen des Glücks­spiels, insbe­son­dere bei Jungen und jungen Männern, zunimmt. Die am 3. September 2026 ange­kün­digte Unter­su­chung soll unter­su­chen, wie sich das Glücks­spiel­ver­halten entwi­ckelt, und Maßnahmen ermit­teln, die den Schutz jüngerer Menschen stärken könnten.

Ballys ernennt George Papa­nier zum Finanz­vor­stand

Personen & Ernen­nungen 0
Die Bally’s Corpo­ra­tion bereitet sich auf einen Wechsel in der obersten Finanz­füh­rung vor, nachdem die Execu­tive Vice Presi­dent und Finanz­vor­stand Mira Mircheva ihren Rück­tritt ange­kün­digt hat. Der Schritt wurde vom Unter­nehmen am 3. September 2026 bekannt gegeben und erfolgt zu einem heiklen Zeit­punkt für Bally’s, das derzeit erheb­liche Schulden, Liqui­di­täts­an­for­de­rungen sowie mehrere große Entwick­lungs- und Unter­neh­mens­in­itia­tiven bewäl­tigen muss.

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