Tag: Kunden­prü­fung

Die litaui­sche Glücks­spiel­auf­sichts­be­hörde (GSA) hat gegen den Casi­no­be­treiber JSC Tete-a-tete eine Geld­strafe in Höhe von 341.049 € verhängt, nachdem bei einer behörd­li­chen Über­prü­fung erheb­liche Mängel bei den Maßnahmen des Unter­neh­mens zur Bekämp­fung von Geld­wä­sche (AML) fest­ge­stellt worden waren. Die Sank­tion folgt auf eine außer­plan­mä­ßige Über­prü­fung der Sorg­falts­pflichten des Betrei­bers gegen­über seinen Kunden und der Verfahren zur Kündi­gung von Fern­spiel­ver­trägen, bei der syste­mi­sche Compli­ance-Lücken fest­ge­stellt wurden, die weit­rei­chende Auswir­kungen auf den iGaming-Sektor haben.

Der staat­lich kontrol­lierte norwe­gi­sche Wett­an­bieter Norsk Rikstoto wurde von der Glücks­spiel­auf­sichts­be­hörde des Landes mit einer Geld­strafe in Höhe von 2 Millionen NOK (ca. 170.000 EUR) belegt, weil er wich­tige Verpflich­tungen zur Bekämp­fung der Geld­wä­sche (AML) nicht erfüllt hat. Die Verwal­tungs­strafe wurde nach einer gründ­li­chen Aufsichts­prü­fung durch Lotteri­til­synet im Jahr 2025 verhängt. Die Aufsichts­be­hörde betonte, dass der Fall keine nach­ge­wie­senen Fälle von Geld­wä­sche betrifft. Viel­mehr ging es darum, ob Norsk Rikstoto ausrei­chende Systeme und Kontrollen zur Aufde­ckung und Verhin­de­rung von Finanz­kri­mi­na­lität imple­men­tiert hatte.

Mit zuneh­menden regu­la­to­ri­schen Anfor­de­rungen und stren­geren Compli­ance-Proto­kollen der Finanz­in­sti­tute haben Hoch­ri­si­ko­kunden alar­mie­rende Wege entwi­ckelt, um routi­ne­mä­ßige Über­prü­fungen zu umgehen. Diese Kunden stellen häufig eine erheb­liche Bedro­hung für Orga­ni­sa­tionen dar, da ihre Hand­lungen zu Finanz­kri­mi­na­lität und regu­la­to­ri­schen Sank­tionen führen können. Das Verständnis der von diesen Personen einge­setzten Methoden sowie effek­tiver Stra­te­gien zur Risi­ko­min­de­rung ist entschei­dend für Unter­nehmen, die ihre Abläufe schützen wollen. Dieser Beitrag unter­sucht die Taktiken, mit denen Hoch­ri­si­ko­kunden Compli­ance-Prüfungen umgehen, und gibt Einblicke, wie Insti­tu­tionen ihre Wach­sam­keit erhöhen können.

Die schwe­di­sche Glücks­spiel­be­hörde (Spelin­spek­tionen) hat eine formelle Verwar­nung ausge­spro­chen und eine erheb­liche Geld­strafe gegen Betsson Nordic Ltd, einen in Schweden lizen­zierten Glücks­spiel­an­bieter, verhängt. Die Strafe in Höhe von 6,5 Millionen SEK (ca. 560.000 EUR) wurde aufgrund schwer­wie­gender Mängel in den Verfahren des Unter­neh­mens zur Bekämp­fung von Geld­wä­sche (AML) verhängt, insbe­son­dere im Hinblick auf die Sorg­falts­pflicht gegen­über Kunden.

Spelin­spek­tionen, die schwe­di­sche Glücks­spiel­be­hörde, hat gegen Spoo­niker Ltd, eine Toch­ter­ge­sell­schaft der Kindred-Gruppe, eine Strafe in Höhe von 10 Mio. SEK (ca. 1 Mio. $) verhängt, weil sie die in den schwe­di­schen Vorschriften zur Bekämp­fung der Geld­wä­sche (AML) vorge­schrie­benen Sorg­falts­pflichten gegen­über Kunden nicht erfüllt hat. Diese jüngste Durch­set­zungs­maß­nahme ist ein Zeichen dafür, dass die Aufsichts­be­hörde die Einhal­tung der Vorschriften bei Onlin­e­glücks­spiel­an­bie­tern in Schweden immer genauer prüft.